ISO 9001:2015 RİSK ANALİZİ PROSESİ
1. AMAÇ
Bu Prosesin amacı; risk ve fırsatları değerlendirmeye yönelik faaliyetlerin belirlenen şartlara uygunluğunu sağlayacak bir yöntem oluşturmaktır. Kuruluşumuzun uyguladığı yönetim sistemleri doğrultusunda Ürün ve hizmet uygunluğunu etkileyen konularda ve belirlenen prosesler için risk ve fırsatların değerlendirilmesi faaliyetlerini kapsar.
2. KAPSAM VE SORUMLULUKLAR
Üst yönetim, Kalite Organizasyon Sorumlusu, Birim Yöneticileri ve Sorumluları bu Prosesi uygulamaktan ve uygulatmaktan sorumludur.
3. TANIMLAR VE KISALTMALAR
Risk: Belirsizliğin hedefler üzerindeki etkisini,
Fırsat: Riskin olumlu yanları ve sağlayabileceği olası kazançları,
Tehdit: Riskin olumsuz yanları ve neden olabileceği olası kayıpları,
Olasılık: Bir olayın belirli bir zaman diliminde gerçekleşmesi durumunu,
Etki: Bir olayın meydana gelmesi halinde, hedef ve faaliyetler üzerinde yaratacağı sonucu,
Riskin seviyesi: Sonuçların ve olasılığının birleşimi ile ifade edilen, bir riskin büyüklüğü veya risklerin birleşimi.
Risk İştahı: Takip etme veya sürdürme arzusunda olunan risk miktarı ve tipini,
Risklere Cevap Verilmesi: Riski değiştirme (riskten kaçınma, risk kaynağını ortadan kaldırma, olasılığı değiştirme, riski diğer taraflarla paylaşma vb.) sürecini,
Risk Toleransı: Kuruluş veya paydaşların hedeflerini gerçekleştirmek için risk işlemeden sonra risk taşımaya hazır olma durumunu,
Risk Tutumu: Kuruluşun riski değerlendirmek ve neticesinde takip etmek, kabul etmek, almak ve ondan kaçmak ile ilgili yaklaşımını,
Risk Analizi: Riskin doğasını anlama ve risk seviyesini belirleme sürecini,
Risk Değerlendirilme: Hedeflerin elde edilmesine yönelik olan risklerin tanımlanması ve analiz edilmesini ifade eder.
Kabul Edilebilir Risk: Kuruluşun, yasal zorunluluk ve kendi politikası dikkate alındığında, dayanabileceği düzeye indirilmiş risk.
4. REFERANS DOKÜMANLAR
Yönetimi Gözden Geçirme Prosesi
5. UYGULAMA
5.1 Risk ve Fırsatları Belirleme Faaliyetleri
Yönetim sisteminin istenen sonuçlara ulaşması için güvence vermek, olumlu etkileri artırmak, istenmeyen etkileri önlemek veya azaltmak ve iyileştirmeyi hayata geçirmek için risk ve fırsatlar belirlenir. firmamızın ürün/hizmet sunumu faaliyetleri ile ilgili olarak her proje başlangıcında veya yılda enaz bir kez risk ve fırsatlar belirlenir.
5.2Risk ve Fırsatları Belirleme Şekilleri
Riskler aşağıdaki yöntemlerden biri veya birkaçı kullanılarak belirlenir.
Beyin fırtınası
Dahili Analiz
Eski Veriler
İş Akış Analizi
Beyin Fırtınası: 5-9 kişi ile yapılan, fikir yürütme ve tartışmaları içeren çalışmalardır. Grup çalışmasındaki tartışmalarda mülakat ve atölye çalışması sonuçları önemli bir temel oluşturmakla birlikte, bunların dışında yeni fikirler de ele alınır. Bu çalışmalar, mülakat ve atölye çalışmalarından elde edilen sonuçların pekiştirilmesi için önemli bir işlev görür.
Dahili Analiz: Birimlerin personel toplantıları aracılığı ile yaptıkları müzakerelerdir.
Eski Veriler: Geçmişte yaşanmış olayların sebep ve kökenlerinin araştırılmasıdır.
İş Akış Analizi: Girdiler, görevler, sorumluluklar ve çıktıların bir süreç olarak ele alınıp incelenmesidir.
Risk ve Fırsatların belirlenmesi için üst yönetim aşağıdaki durumlarda toplanarak riskleri değerlendirir ve gerekli kontrol ölçümlerini belirler.
Her bir proje yapımı başlangıcında
Genel Müdürün talimatı veya bölümlerden gelen talepler ile
Belirlenen iç tetkik tarihlerinden iki hafta önce.
Herhangi bir vak’a sonrasında
Kuruluşun, işin yapımı, iş makineleri, teçhizat ve iyileştirme çalışmaları sonucunda
Politikada herhangi bir değişiklik yapılması durumunda
Performans ölçümünden gelen geri besleme sonucunda
Risklerin belirlenmesinde, Kuruluşu aşağıdaki kriterler doğrultusunda inceler.
İşin yapım tekniği, iş akışı, birimler arası iletişim ve etkileşim
Çalışanların bilgi,tecrübe,bilinç derecesi ve yetkinlikleri
Kullanılan iş makinelerinin ve teçhizatın kapasiteleri, teknik özelikleri ve gürültü dereceleri
Altyapı, iklim şartları, doğal afet, yangın ve çalışma ortamının vasıfları( patlamaya neden olabilecek ekipmanlar, kullanılan tehlikeli kimyasallar, basınçlı tüpler)
Hammadde ve ara malların özellikleri
Aynı iş kolunda diğer kurum ve kuruluşların tespit ettiği Riskler
Belirlenen eğitim ihtiyaçları
Kuruluşun mevcut uygulamaları
Daha önce yaşanmış olaylar ve cezalar(hukuki)
ISO 9001 2015 RİSK ANALİZİ ÖRNEK PDF İNDİR
